Groupe Contrôle et Conformité en Finance. Second regard et Qualité

Le Centre des Professions Financières a structuré ses activités autour de 5 piliers :

• 4 piliers « Métiers » (Banque, Assurance, Gestion d’actifs et Marchés financiers)
• 1 pilier transversal, dédié au Contrôle.

Les dirigeants du Centre m'ont mandatée pour piloter ce pilier. J'ai ainsi créé en 2019 un groupe de travail : « Contrôle et Conformité en Finance. Second regard et Qualité ».

Après avoir réalisé en 2021 une comparaison sectorielle sur le contrôle entre Finance et Sûreté nucléaire, le Groupe de travail a pu produire des orientations précises sur la problématique des données dans le processus de gestion des alertes en matière de lutte conttre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme et une Charte de la Conformité et du Compliance officer, qui pourra constituer un outil pratique de référence. 

En 2022, le Groupe de travail a poursuivi activement ses activités en orientant davantage les travaux autour des thématiques ESG (Environnement, Social/Sociétal, Gouvernance).
Deux axes de réflexion ont été privilégiés cette année : 

• L'articulation entre les dispositifs réglemntaires existants de Finance durable, encore très évolutifs depuis la NFRD (CSRD, SFDR, taxonomie européenne, sustainability MIFID,...)
  Avec le soutien de Nicolas Vétriak et Christine Wrucka
• Les enjeux de biodiversité en Finance - épaulé par Jean-Fabrice Feuillet

L'ensemble des travaux est consultable sur le site ud Centre. Leur avancement est porté à l'intention des Superviseurs bancaire (ACPR) et financier (AMF) pour leur information.