Groupe Contrôle et Conformité en Finance. Second regard et Qualité

Le mot de la Présidente

Nathalie de LARMINAT BOUGNOUX

Présidente du Groupe de travail " Contrôle et Conformité en Finance. Second regard et Qualité"


Le Centre des Professions Financières a structuré ses activités autour de 5 piliers :

  • 4 piliers « Métiers » (Banque, Assurance, Gestion d’actifs et Marchés financiers)
  • 1 pilier transversal, dédié au Contrôle.


Les dirigeants du Centre m'ont mandatée pour piloter ce pilier. J'ai ainsi créé en 2019 un groupe de travail : « Contrôle et Conformité en Finance. Second regard et Qualité ».


Le groupe de travail se réunit régulièrement depuis 2020, pour faire avancer les réflexions sur le partage d’une vision stratégique transversale et fournir des avancées concrètes. Trois grandes thématiques ont d’ores et déjà donné lieu à des publications précises :

  1. Une comparaison sectorielle entre Finance et Sûreté nucléaire
  2. L’identification d’axes d’amélioration tangibles dans le traitement des données utilisées pour identifier les Personnes Politiquement Exposées (« PEPs ») et les Personnes qui leur sont liées (« RCAs ») dans le processus de gestion des alertes en matière de risques de blanchiment de capitaux et de financement du terrorisme
  3. L’élaboration, par des dirigeants, des praticiens et des juristes, d’une Charte de la Conformité et du Compliance officer, outil pratique de référence pour l’ensemble des acteurs de la Finance


L’avancement de ces travaux est régulièrement porté à l’attention des Superviseurs bancaire (ACPR) et financier (AMF) pour leur information.

Les travaux du Groupe de travail contrôle et conformité



Comparaison sectorielle entre Finance et Sûreté nucléaire
 

(parue dans le 20ème numéro du Magazine des Professions Financières & de l'Économie)


Blanchiment de capitaux et financement du terrorisme, axes d'amélioration

(paru dans le 23ème numéro du Magazine des Professions Financières & de l'Économie)


Charte de la Conformité et du Compliance officer